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广发证券两保荐人被实施监管谈话惠

2019-01-13 02:33:31

  广发证券两保荐人被实施监管谈话

  昨天获悉,广发证券(000776,股吧)股份有限公司保荐代表人杨光、付竹因失职,日前已经被证监会采取监管谈话的监萧山纸箱厂管措施。

  据公开信息显示,星锐捷(002396,股吧)于今年6月23日正式挂牌上市。但该公司事实上早已于2008年6月27日过会,却迟至今年4月才被证监会重新核准发行。4月9日,该公司正式公告首发招股意向书,就在其按计划应该披性淡如菊露发行价格及刊登上路演公告的4月15日,却登出《首次公开发行股票暂缓发感谢地行的公告》。公告表示,4月14日发行人自查发现,部分实用新型专利和外观专利存在因未续缴年费等原因已被终止,亦有部分正在申请的专利审理阶段发生变化,上述相关专利法律状态与发行人招股意向书所公告的内容存在差异。

  至此,证监会认为,广发证券保荐代表人杨光、付竹在保荐福建星锐捷通讯股份有限公司首次公开发行股票项目时,对发行人有关专利情况没有及时进行持续尽职调查,导致4月9日公告的招股意向书与实际情况不符,未勤勉尽责地履行相关义务。根据有关规定,证监会于6月9日决定对广发证券保荐代表人杨光、付竹采取监管谈话看这些事情对自己的长远发展是否有利的监管措施。

  值得注意的是,广发证券今年以来在保荐项目上屡屡失手。1月25日,泰安泰山IPO未过会;3月1日

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,吉林永水性木器漆生产厂家大IPO未过会;3月31日,杭州正方IPO未过会。3月18日,已经拿到过会批文的苏州恒大抓力锚久(300060,股吧)光电公告称,监管部门要求其保荐机构等中介机构对公司有关问题核查。而上述项目的保荐机构,均为广发证券。

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